Exigences UFC
Au Canada, diverses organisations exigent des crédits de formation continue (FC). Cette page est divisée en quatre sections :
Il est possible pour une personne d'exiger des crédits de formation continue de plusieurs organisations. Si vous êtes confronté à cette situation, veuillez utiliser l'outil de filtrage situé sur notre page Cours .
Remarque : les informations fournies ci-dessous sont fournies à titre informatif uniquement. Pour obtenir les exigences officielles, chaque organisation doit être contactée directement. Dans chaque cas, nous citons la "Source" pour nos informations et fournissons un lien. Si un lien est rompu, veuillez nous en informer en utilisant notre page Contactez-nous .
Titulaires du titre
Désignation CIM – Gestionnaire de placements agréé
Le cycle de FC (et les exigences) pour les titulaires du titre de CIM sont les mêmes que le cycle de FC (et les exigences) pour les personnes inscrites à l'OCRCVM (qui est expliqué dans la prochaine section). Comme les cours ne peuvent pas être spécifiquement approuvés/accrédités pour les titulaires du titre CIM, nous vous recommandons de consulter les cours et les heures affichés sur le site Web du CECAP.
Pour les titulaires du CIM, le contenu des cours de formation continue devrait également relever du profil de compétences professionnelles du CIM.
Le titre CIM est offert par l'Institut canadien des valeurs mobilières (CSI).
Source : https://www.csi.ca/student/en_ca/cim/maintaining-designation.xhtml
CSI a également publié un document intitulé « Lignes directrices de cours pour les activités de formation continue (FC) » qui fournit des détails supplémentaires pour les titulaires du titre CIM.
PL. Fin. - Planificateur Financier / Planificatrice Financière
Offert par l'Institut de planification financière, les titulaires du titre doivent compléter un total de 40 UFC au cours de chaque cycle de 2 ans. Le cycle actuel court du 1er décembre 2023 au 30 novembre 2025.
Les 40 crédits doivent être complétés dans les catégories suivantes :
Planification financière personnelle intégrée (IPFP) - 15 UFC
Activités de formation dans un ou plusieurs des domaines de planification financière (SFPA) - 15 PDU
Activités de formation sur les sujets relatifs au respect des normes, à l'éthique et à la conduite des affaires (SC) et activités de formation sur les sujets relatifs au respect des normes, à l'éthique et à la conduite des affaires directement liés à la planification financière (SC-FP) - 10 UFC, dont 5 obligatoires être SC-FP (qui doit être pris directement avec l'IQPF tous les deux cycles).
Source : https://www.iqpf.org/en/professional-development/requirements-and-regulations
Titulaires d'une licence d'investissement
OCRI – Organisme canadien de réglementation des investissements
Division des courtiers en placement (CEP)
Les personnes inscrites à l'OCRI doivent obtenir 30 crédits tous les deux ans (tous les 2 ans). Ceux-ci sont composés de 20 crédits liés au développement professionnel (DP) et de 10 crédits liés à la conformité.
Le cycle actuel de 2 ans se termine le 31 décembre 2025.
Pour le 10e cycle, les approbations de cours peuvent être vérifiées ici . Veuillez faire défiler jusqu'à "Liste des cours accrédités" pour vérifier nos approbations.
L'OCRCVM a une règle « un et terminé », ce qui signifie qu'une fois qu'un cours a été complété une fois pour les crédits de formation continue, il ne peut pas être compté une deuxième fois.
OCRI – Organisme canadien de réglementation des investissements
Les courtiers en épargne collective (CEC)
Le cycle actuel commence le 1er décembre 2023 et se termine le 30 novembre 2025. Chaque cycle, les participants doivent obtenir un total de 30 crédits, dont 20 crédits de développement professionnel, 8 crédits de conduite commerciale et 2 crédits de conformité à l'ACFM.
Les 2 crédits de conformité de l'OCRI (CEC) sont offerts directement par l'OCRI uniquement.
Pour plus d'informations, veuillez visiter https://mfda.ca/continuing-education/
Québec - Chambre de la Sécurité Financière (CSF)
Dans la province de Québec, la formation continue est appelée Unités de développement professionnel (PDU), ou UFC en français, et est supervisée par la Chambre de la Sécurité Financière (CSF) pour les titulaires d'une licence dans l'une des quatre catégories suivantes :
- Fonds communs de placement
- Plans de bourses d'études
- Assurance de personnes
- Assurance collective de personnes
L'exigence pour chaque titulaire de licence (quelle que soit sa catégorie d'enregistrement) est de remplir 10 PDU qui se rapportent à des sujets généraux, 10 PDU qui se rapportent à la conformité, aux normes, à l'éthique et à la conduite des affaires, et 10 PDU supplémentaires dans chaque catégorie d'enregistrement.
De plus, le CSF a une exigence de conformité obligatoire tous les 4 ans.
Un PDU équivaut à une heure de crédit.
Le cycle PDU actuel est du 1er décembre 2021 au 30 novembre 2023.
Source : https://www.chambresf.com/en/education/professional-development
Source : https://www.chambresf.com/fr/developpement-professionnel/exigences-de-developpement-professionnel
Cette page a été mise à jour pour la dernière fois en janvier 2024.